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美国SEC调查Robinhood是否遵守卖空规则

2023-03-31| 发布者: 胶州百科网| 查看: 135| 评论: 1|文章来源: 互联网

摘要: 美国在线券商RobinhoodMarkets周三表示,正面临美国证券交易委员会(SEC)对其是否遵守卖空规则的调查。该公司在......
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美国在线券商Robinhood Markets周三表示,正面临美国证券交易委员会(SEC)对其是否遵守卖空规则的调查。

该公司在一份文件中表示,SEC执法部门要求提供有关Robinhood遵守《SHO条例》(Regulation SHO),以及与证券借贷和部分股份相关事宜的信息。

Robinhood周二宣布将裁员23%,该公司近年来面临多起监管行动。

其加密货币部门周二被纽约州金融服务部罚款3000万美元,因违反反洗钱和网络安全规定。

2020年,SEC对Robinhood处以6500万美元罚款,原因是其在一个关键的收入来源“订单支付流”(payment for order flow)上误导了客户。该公司既没有承认也没有否认在该案中有不当行为。

责任编辑:于健 SF069



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